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9月29日，江苏证监局发布公告表示，经查，苏州高曼创新创业投资管理有限公司（以下简称“苏州高曼创新创业”）存在未妥善保管投资者适当性管理材料；投资者风险测评设置不规范，可能影响投资者风险测评结果的问题。

江苏证监局表示，上述情形违反相关规定，决定对苏州高曼创新创业采取出具警示函的行政监管措施。苏州高曼创新创业应于收到该决定书30日内向江苏证监局提交落实情况说明。